Постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 13 июня 2017 г. N 09АП-23308/17
Резолютивная часть постановления объявлена 06.06.2017.
Постановление изготовлено в полном объеме 13.06.2017.
Девятый арбитражный апелляционный суд в составе
председательствующего судьи М.С. Сафроновой,
судей А.С. Маслова, Т.Б. Красновой,
при ведении протокола секретарем судебного заседания А.М. Чадамба,
рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу Кургина А.Е. на определение Арбитражного суда г. Москвы от 10.04.2017 по делу N А40-182974/15, вынесенное судьей Е.С. Игнатовой,
об обязании Кургина А.Е. передать конкурсному управляющему Короткову К.Г. бухгалтерскую и иную документацию
в деле о банкротстве АО "СК ДАР"
при участии в судебном заседании:
от Кургина А.Е. - Аганин И.Г. дов. от 23.03.2017 N 77АВ 3422820,
от конкурсного управляющего АО "СК ДАР" - Федорова Ю., дов. от 29.11.2016,
Определением Арбитражного суда г. Москвы от 10.04.2017 удовлетворено заявление конкурсного управляющего АО "СК ДАР" об истребовании документов у бывшего генерального директора должника Кургина А.Е.
Кургин не согласился с определением суда, обратился с апелляционной жалобой, в которой просит определение отменить, отказать конкурсному управляющему в удовлетворении заявления.
В судебном заседании представитель Кургина А.Е. доводы апелляционной жалобы поддержал, просил суд ее удовлетворить.
Представитель конкурсного управляющего АО "СК ДАР" уточнил, что в основном ходатайство конкурсного управляющего было направлено на получение от бывшего руководителя должника документов по дебиторской задолженности. В прениях конкурсный управляющий оставил вопрос на усмотрение суда.
Законность и обоснованность определения суда Девятым арбитражным апелляционным судом проверены в соответствии со ст. ст. 266, 268 АПК РФ.
Выслушав представителей лиц, явившихся в судебное заседание, оценив доводы апелляционной жалобы и возражения по ней, исследовав материалы дела, суд апелляционной инстанции приходит к выводу, что определение суда незаконно и подлежит отмене, а апелляционная жалоба - удовлетворению.
Кургин утверждает, что у него отсутствуют какие-либо документы финансово-хозяйственной деятельности АО "СК "Дар", в том числе документы бухгалтерского и налогового учета, первичные документы, поскольку они были переданы после прекращения его полномочий в распоряжение нового генерального директора Макарова Р.И., а последним указанная документация передана временной администрации АО "СК "ДАР".
Факт передачи документации должника Макаровым временной администрации Кургин подтверждает приложенными к апелляционной жалобе (в электронном виде) актами приема-передачи документов и имущества, а также письменными обращениями к руководителю временной администрации Павликову И.С. с отметками последнего о получении таких обращений.
Ходатайство конкурсного управляющего об истребовании документов у бывшего генерального директора АО "СК "Дар" Макарова Р.И. ранее было предметом рассмотрения суда. В определении суда от 09.09.2016, вынесенном по результатам рассмотрения ходатайства, отражен факт представления Макаровым актов приема-передачи в подтверждение передачи документации временной администрации.
Указанные акты приема-передачи документов и имущества копии которых находятся в деле N А40-182974/2015, содержат подписи генерального директора Макарова Р.И. и руководителя временной администрации Павликова И.С.
Кургиным с апелляционной жалобой представлены также копии обращений Макарова Р.И. к руководителю временной администрации АО "СК "Дар" Павликову И.С. о необходимости вывоза документации АО "СК "Дар", находящейся по адресам их хранения (Москва, Протопоповский пер., 19, стр. 13 и Москва, ул. Вешних Вод, д. 4, стр. 2), которые также были предметом рассмотрения судом в рамках дела N 40-182974/2015 ходатайства Заявителя об истребовании документов АО "СК "Дар" у Макарова Р.И.
Суд апелляционной инстанции считает обоснованными доводы заявителя апелляционной жалобы о необоснованном истребовании у него документации должника, соглашаясь с тем, что конкурсным управляющим не доказан факт ее нахождения у Кургина.
В соответствии с частью 1 статьи 65 АПК РФ каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать обстоятельства, на которые оно ссылается как на основание своих требований и возражений.
Согласно нормам части 4 статьи 66 АПК РФ лицо, обращающееся в Арбитражный суд с ходатайством об истребовании документов должно доказать, что лишено возможности самостоятельно получить необходимые доказательства оттого лица, у которого оно находится, а также должно указать место нахождение таких доказательств и причины, препятствующие их получению.
Применительно к данной ситуации это означает, что заявитель, обращаясь в суд с ходатайством об истребовании у Кургина документов должника, обязан доказать факты наличия у него таких истребуемых документов и его уклонение от их передачи, указать в своём ходатайстве место нахождения испрашиваемых документов и причины невозможности их получения.
Заявитель в своем ходатайстве об истребовании документов, направленном в суд, не представил доказательств их нахождения у кургина, не указал место нахождения документов, не отразил причины, препятствующие их получению, а также не представил доказательств того, что он не имеет возможности самостоятельно получить необходимое документы от того лица, у которого они находится, что приводит к нарушению положений части I статьи 65 и части 4 статьи 66 АПК РФ.
Кургин отрицает получение от заявителя запроса о представлении бухгалтерской и иной документации, материальных и иных ценностей должника от 15.09.2016, поскольку такой запрос был направлен заявителем по ненадлежащему адресу, который уже длительное время не являлся адресом места жительства Кургина.
Полномочия Кургина как генерального директора АО "СК "Дар" были прекращены 02.09.2015 в связи с назначением на должность генерального директора Макарова Р.И. по решению совета директоров АО СК "Дар" (протокол N 35 заседания совета директоров АО "СК "ДАР" от 02.09.2015). Прекращение полномочий Кургина и увольнение его из АО "СК "Дар" подтверждается также приказом от 02.09.2015 за N П-122/2015-к об увольнении, подписанным и.о. генерального директора Никитиной Ю.Ю. и приказом от 02.09.2015 за N П-84/2015-ОД о вступлении в должность генерального директора АО "СК "Дар" от с 03.09.2015, пописанного новым генеральным директором АО "СК "Дар" Макаровым Р.И.
Оригинал протокола заседания совета директоров АО "СК "Дар" N 35 от 02.09.2015 передан Кургиным А.Е. новому генеральному директору Макарову Р.И. (п. 9 приложения N 1 акта приема-передачи дел от 10.09.2015) и в свою очередь передан Макаровым Р.И. вместе с другой документацией АО "СК "Дар" руководителю временной администрации АО "СК "Дар" Павликову И.С. по акту приема-передачи документации АО "СК "Дар" от 16.11.2015, о чём указано в п. 23 акта.
10.09.2015 актом приема-передачи дел со ссылкой на протокол N 35 заседания совета директоров АО "СК "Дар" о назначении Макарова Р.И. генеральным директором указанной организации Кургин передал новому генеральному директору Макарову Р.И. учредительные документы, лицензии, печать организации, документы отдела кадров и иные документы.
На момент прекращения Кургиным полномочий генерального директора АО "СК "ДАР" и передачи дел новому генеральному директору Макарову Р.И. число работающих в АО "СК "ДАР" только в Москве составляло более 120 человек с учетом сотрудников центрального аппарата и работников филиала "Дар-Москва", что подтверждается штатными расписаниями на 01.09.2015.
Все кадровые дела, находящиеся в распоряжении Кургина на момент сдачи им дел были переданы новому генеральному директору Макарову Р.И., что подтверждается актом приема-передачи дел от 10.09.2015.
АО "СК "Дар" занимало два больших офиса: в БЦ "Туполев плаза II" (Набережная Академика Туполева, д. 15 корп.22) и в здании по адресу Протопоповский пер., д. 19, стр. 13. В указанных офисах находилась вся бухгалтерская и иная хозяйственная документация, которая фактически была передана новому генеральному директору Макарову Р.И. Контроль за финансово-хозяйственными документами и организацию бухгалтерского учёта и электронных баз данных бухгалтерского и управленческого учета организации осуществляли финансовый директор Марченкова О.Е. и главный бухгалтер Ермолова Л.А.
Таким образом, на момент прекращения полномочий Кургина как генерального директора АО "СК "Дар" указанная организация осуществляла свою деятельность в полном объеме. Приостановление лицензии АО "СК "Дар" на осуществление деятельности по страхованию и перестрахованию произошло спустя месяц после прекращения полномочий Кургина (приказ Банка России от 30.09.2015 N ОД-2613), а отзыв лицензии - спустя 2,5 месяца (приказ Банка России от 16.11.2015 г. N ОД-3190).
В момент передачи дел со стороны Кургина новому генеральному директору Кургиным фактически были переданы, а новым генеральным директором Макаровым Р.И. получены в распоряжение всё имущество, материальные ценности и всю финансово-хозяйственная документация АО "СК "ДАР", включая электронные базы данных и электронные программы бухгалтерского и управленческого учёта "1С" и "Страховое дело" в работающем состоянии. Непосредственное ознакомление с документами, их передачу при необходимости и информирование нового генерального директора должны были обеспечить руководители соответствующих подразделений, департаментов и филиалов организации, отвечающих за документооборот своих подразделений, каждый по своему подразделению, в том числе финансовый директор и главный бухгалтер, вследствие наличия очень большого объема финансово-хозяйственной документации АО "СК "Дар", находящейся в его московских офисах, а также в офисах его региональных филиалов в разных субъектах Российской Федерации.
Кургин указывает, что составлять акт приема-передачи всей документации АО "СК "ДАР" новому генеральному директору было физически невозможно вследствие огромного массива такой документации, хранящейся в разных офисах организации, что потребовало бы отвлечения значительного количества работников организации от выполнения своих функциональных обязанностей и фактически бы парализовало текущую финансово-хозяйственную деятельность АО "СК "Дар". Поэтому, исполняя решение совета директоров от 02.092015, стороны ограничились формальной передачей документов АО "СК "Дар", а именно: учредительных документов организации, оформленных на организацию и действующих лицензии на осуществление ею отдельных видов деятельности, печать организации, кадровые документы, а также регистрационные документы на недвижимое имущество, принадлежащее организации.
Таким образом, на момент прекращения Кургиным полномочий генерального директора вся финансово-хозяйственная документация АО "СК "ДАР", а также все принадлежащее ему имущество, в полном объеме находилась в офисах организации и были предоставлены в распоряжение нового генерального директора.
Фактическая передача всей финансово-хозяйственной документации, имущества и материальных ценностей АО "СК "ДАР" новому генеральному директору Макарову Р.И. подтверждается также последующими актами передачи документов и имущества АО "СК "Дар" со стороны Макарова руководителю временной администрации АО "СК ДАР", назначенной приказом Банка России от 12.11.2015 N ОД-3153, Павликову И.С.
Согласно указанному приказу Банка России от 12.11.2015 N ОД-3153 временная администрация в АО "СК "Дар" была назначена с 12.11.2015, т.е. спустя почти два с половиной месяца после прекращения полномочий Кургина как генерального директора организации.
Факт передачи финансово-хозяйственной документации АО "СК "ДАР" его последним генеральным директором Макаровым Р.И. временной администрации установлена в определении Суда от 09.09.2016.
В соответствии с ч. 2 статьи 69 АПК РФ обстоятельства, установленные вступившим в законную силу судебным актом арбитражного суда по ранее рассмотренному делу, не доказываются вновь при рассмотрении арбитражным судом другого дела, в котором участвуют те же лица.
Вместе с тем, согласно указанным актам приема-передачи документации АО "СК "Дар" и его имущества Макаровым Р.И. руководителю временной администрации Павликову И.С. были переданы:
По двум пктам приема-передачи документации АО "СК "Дар", оба от 16.11.2015 -документы АО "СК "Дар", включая учредительные документы и печать организации, протоколы Совета директоров, в т.ч. Протокол СД АО "СК "Дар" от 02.09.2015 г. N 35, приказы Генерального директора АО "СК "Дар", в том числе Приказ от 02.09.2015 г. о вступлении Макарова Р.И. в должность Генерального директора, документы налогового учета АО "СК "ДАР" и иные документы (Всего 79 позиций по двум актам);
Актом приема-передачи транспортного средства от 16.11.2015 - автомобиль марки Мерседес-Бенц Е250, per. номер А930АА197;
Актом приема-передачи от 18.11.2015 - судебные документы и документы исполнительных производств (24 позиции);
Актом приема-передачи документации от 19.11.2015 - документы в 16 картонных коробках (8 простых картонных коробках и 8 картонных коробках Почты России), в 7 джутовых мешках, в 3 полиэтиленовых сумках с папками;
Актом приема-передачи документов от 19.11.2015 - документы о праве собственности на объекты недвижимого имущества (4 позиции);
Актом приема-передачи компьютерного оборудования от 19.11.2015 - компьютерное оборудование;
Актом приема-передачи транспортного средства от 19.11.2015 - автомобиль марки Шевроле Ланос, per. номер A684CTI97;
Актом приема-передачи транспортного средства от 19.11.2015 - автомобиль марки Хундай Соларис, per. номер А483СТ197;
По двум актам приема передачи документов транспортного средства, оба от 19.11.2015 г.-документы транспортных средств (4 позиции);
Актом приема-передачи от 20.11.2015 - серверы АО "СК "Дар" в сборе с электронными базами данных и программами управленческого и бухгалтерского учёта "1С" и "Страховое дело" с кодами доступа.
Из указанных документов видно, что фактически вся финансово-хозяйственная документация АО "СК Дар" находилась в распоряжении нового генерального директора организации Макарова Р.И. после прекращения полномочий Кургина как генерального директора, и Макаровым Р.И. были предприняты все необходимые меры для её сохранения и передаче временной администрации.
В своём ходатайстве об истребовании документов заявитель просит суд истребовать у Кургина фактически данные бухгалтерского, управленческого и кадрового учёта АО "СК "Дар" (данные об учете и движении основных средств и иного материального имущества и ценных бумаг (позиции I, 5, 8, 17, 18, 19 ходатайства от 03.10.2016 исх.N С-1), данные о кредиторской и дебиторской задолженностях организации (позиции 2, 3,4, 12, 13 ходатайства от 03.10.2016 исх.N С-1), сведения о фактической численности работников, штатное расписание и систему бухгалтерского и кадрового учета организации (позиции 20 и 23 ходатайства от 03.10.2016 г. исх. N С-1).
Заявитель апелляционной жалобы указывает, что такие данные содержались в электронной форме и составляли базы данных "1С" и "Страховое дело", размещенные на серверах АО "СК "ДАР" и рабочих станциях бухгалтерии. Согласно актам приема-передачи компьютерного оборудования от 19.11.2015 и акту приема-передачи сервера в сборе от 20.11.2015 указанное оборудование вместе с соответствующими электронными базами данных и электронными программами "1С" и "Страховое дело", содержащими истребуемые заявителем данные и документы в электронном виде, а также вместе с соответствующими кодами доступа были переданы генеральным директором АО "СК "Дар" Макаровым Р.И. руководителю временной администрации Павликову И.С.
Также в своём ходатайстве об истребовании документов заявитель просит суд истребовать у Кургина справки о задолженностях перед бюджетами всех уровней и внебюджетными фондами (позиция 3 ходатайства от 03.10.2016 исх.N С-1).
Между тем такие справки были переданы руководителю временной администрации Павликову И.С. последним генеральным директором АО "СК "Дар" Макаровым Р.И. по акту приема-передачи документации АО "СК "Дар" от 16.11.2015 (пункты 5, 6, 31, 32, 33, 34 акта приема-передачи документации АО "СК "Дар" от 16.11.2015).
Истребуемые документы, подтверждающие права АО "СК "Дар" на недвижимое имущество, земельные участки, отчеты об оценке имущества и договоры на основании, которых приобреталось имущество (позиции 6, 9 и 10 ходатайства) также переданы руководителю временной администрации АО "СК "Дар" Макаровым Р.И.. что подтверждается актом приема-передачи документов от 19.11.2015, констатирующим передачу временной администрации свидетельства о государственной регистрации права собственности на земельный участок, договора купли-продажи земельного участка, отчетов о его оценке.
Информация об АО "СК "Дар", истребуемая заявителем в своём ходатайстве, включая сведения об аффилированных лицах АО "СК "Дар", сведения о реестродержателе организации, сведения о направлениях деятельности и об объемах такой деятельности, финансовая отчетность организации и аудиторские отчеты, иные сведения, подлежащие раскрытию в соответствии с законодательством (позиции 3, 6, 14, 15,16,22 ходатайства от 03.10.2016 г. исх.N С-1) являлась и является общедоступной и на момент прекращения полномочий Кургина как генерального директора организации, была опубликована на официальном сайте АО "СК "Дар" в сети "Интернет" (http://www.dar-moscow.ru/), а также представлялась и находится в Департаменте страхового надзора Банка России, в налоговых органах (ИФНС N 2 по г. Москве) и у реестродержателя организации, АО "ВТБ Регистратор".
На основании изложенного, руководствуясь ст. ст. 266-271 АПК РФ, суд апелляционной инстанции
Определение Арбитражного суда г. Москвы от 10.04.2017 по делу N А40-182974/15 отменить.
Конкурсному управляющему АО "СК ДАР" отказать в удовлетворении заявления.
Постановление вступает в законную силу со дня принятия, является окончательным и обжалованию не подлежит.