Охрана рынка жилья от преступных посягательств (Криминологический и уголовно-правовой аспекты) Шумов Роман Николаевич
Глава I. Основные тенденции преступности на рынке жилья .
1.1 Понятие рынка жилья и криминологическая характеристика 14 преступлений совершаемых на нем .
1.2 Виктимологическая характеристика потерпевших от преступлений на рынке жилья . 46
1.3 Предупреждение преступлений на рынке жилья. 67
Глава II. «Уголовно-правовые меры, направленные на борьбу с преступлениями на рынке жилья»
2.1 Особенности и проблемы квалификации преступлений совершаемых на рынке жилья 90
2.3 Совершенствование уголовно-правовых норм, направленных на борьбу с преступлениями на рынке жилья . 114
Список используемой литературы 142
Введение к работе
Актуальность исследования. За время своего существования рынок жилья не только стал одним из наиболее значимых сегментов экономики, но и приобрел важное социальное значение. Процессы, протекающие на рынке жилья затрагивают интересы практически всех слоев населения. В этой связи криминализация данной сферы социально-экономических отношений явилась весомым фактором торможения проводимой государством социальной, в том числе и жилищной, политики.
Преступность, продуцируемая на рынке жилья, достаточно быстро приобрела особые качества и характер, что связано со следующими ее признаками: постоянной изменчивостью приемов и способов совершения преступлений;
- уникальностью способов преступных посягательств (не характерных для большинства зарубежных стран);
- сложностью квалификации преступных деяний;
- значительной общественной опасностью данной разновидности преступлений.
Следует обратить внимание на то, что вред, причиняемый такими преступлениями, невозможно оценить как ущерб сугубо материального характера. Он чаще имеет еще и морально-психологическую характеристику. Нередко потерпевшие от таких преступлений не только остаются без жилья, но и оказываются на улице без средств к существованию. Достаточно распространенными являются случаи лишения жизни собственников квартир. Вместе с тем, несмотря на значительную общественную опасность рассматриваемых преступлений, в настоящее время не выработано эффективных средств (юридических, финансовых, организационных и др.), которые могли бы служить действенными гарантиями защиты прав и законных интересов законопослушных собственников или приобретателей жилья.
Преступные посягательства в рассматриваемой экономической сфере характеризуются высоким уровнем интенсификации и большим удельным весом в системе жилищно-рыночных отношений. В частности, по результатам исследований, проведенных юристами компании «Элекс-Полюс-Недвижимость», на современном рынке жилья России до 16,8% некоторых видов совершенных сделок носит явно преступный характер1. Результаты исследования динамики преступности на рынке жилья свидетельствуют, что в последние годы число совершенных преступлений в данной сфере постоянно возрастает. Так, в 2001 г. количество преступных посягательств на рынке жилья увеличилось не менее чем на 9%, в 2002 г. — на 8% и 2003 г. — на 4%.
В этой связи становится очевидным, что экономическое благополучие рынка жилья, а значит, и социальная стабильность государства напрямую зависят от эффективности реализуемых в названной сфере мер уголовной политики. Система таких мер должна включать в себя целый спектр криминологических и уголовно-правовых средств и методов воздействия, которые одновременно учитывали бы специфику рынка жилья, экономические интересы его участников и эффективно способствовали обеспечению охраны данного рынка от преступных посягательств.
В существующей доктрине уголовного права целостная концепция о механизме уголовно-правового воздействия на жилищно-рыночные отношения, адаптированном к современной экономике, отсутствует. Кроме того, блок уголовно-правовых норм, посредством которых осуществляется уголовно-правовая охрана рынка жилья, в правоприменительной практике не характеризуется высоким уровнем эффективности.
Названные обстоятельства и обуславливают актуальность избранной темы диссертационного исследования.
Степень научной разработанности проблемы. Рынок жилья неоднократно становился предметом научных исследований в юриспруденции и экономике. Значительный вклад в исследование рынка жилья как экономической сферы внесли такие ученые, как Н.Ю. Богомолова, Л.В. Долгова, Т.Г. Зайнулина, Г.С. Зубков и др.
С развитием гражданско-правового учения о рынке жилья связаны труды цивилистов А.Н. Кириловой, О.А. Городова, СП. Гришаева и др.
Отдельные вопросы исследуемой проблемы освещались в криминалистическом аспекте в научных статьях. П.Н. Баранова, И.М. Габитова, А.В. Орлова, СИ. Попова, Г,К. Синилова, К.А. Телегина, В.В. Алешина.
С позиций уголовного права и криминологии рассматриваемый вопрос частично освещен в работах Р.А. Еникеева, В.У. Ибрагимова, А.Н. Калинина, З.Н. Корнева, Т.Т. Перова и Ю.В Ретунского, посвященных проблемам преступности в сфере приватизации. Однако комплексного уголовно-правового и криминологического исследования, затрагивающего все сферы рынка жилья, не проводилось.
Объект и предмет исследования. Объектом диссертационного исследования явились сложившиеся в современной России общественные отношения, возникающие по поводу охраны рынка жилья от преступных посягательств.
Предмет исследования составляют криминологические и уголовно-правовые аспекты охраны рынка жилья от преступных посягательств.
Цели и задачи исследования. Цель исследования - обнаружение новых факторов, влияющих в современных условиях на преступность в сфере рынка жилья, и разработка предложений по совершенствованию уголовного законодательства и криминологических мер ее ограничения.
Указанная цель обусловила постановку следующих задач:
- исследовать современную криминогенную ситуацию, связанную с преступлениями, посягающими на чужое имущество в форме жилой недвижимости;
- выявить криминогенные факторы, способствующие воспроизводству и росту числа преступлений, посягающих на чужое имущество Б форме жилой недвижимости;
- проанализировать действующее уголовное законодательство в аспекте его соответствия существующим реалиям (включая криминальную ситуацию в экономике), а также объективным законам рынка;
изучить законодательный опыт прошлых лет, касающийся регламентации уголовной ответственности за преступления, посягающие на чужое имущество в форме жилой недвижимости;
- изучить составы преступлений, касающиеся анализируемой сферы отношений, с точки зрения как их конструктивных особенностей, так и содержания;
- установить основные причины низкой эффективности уголовно-правовых мер борьбы с преступлениями, посягающими на чужое имущество в форме жилой недвижимости, и внести предложения по ее повышению;
- сформулировать рекомендации по изменению и дополнению норм действующего уголовного законодательства, предусматривающих ответственность за совершение преступлений, посягающих на чужое имущество в форме жилой недвижимости.
Методология и методика исследования. Методологическую основу диссертационного исследования составляет диалектический метод познания общественных процессов и социально-правовых явлений. В основу конкретной методики положены принципы исторического и логического в познании, системного подхода и анализа.
В качестве частнонаучных методов применялись:
- сравнительно-правовой метод, позволивший изучить опыт борьбы с преступлениями, посягающими на чужое имущество в форме жилой недвижимости, в период действия уголовного законодательства РСФСР и РФ;
- статистический метод, включающий сбор и анализ данных о так , называемом тренде преступлений, посягающих на чужое имущество в форме жилой недвижимости, в динамике и по распространенности на территории ряда субъектов Российской Федерации;
- конкретно-социологический метод, применявшийся при анкетировании и опросе работников риэлторских компаний и сотрудников правоохранительных органов, непосредственно связанных в своей профессиональной деятельности с выявлением, раскрытием и расследованием преступлений совершенных на рынке жилья;
- контент-анализ источников периодической печати средств массовой информации и материалов ежемесячных мониторингов состояния рынка недвижимости «Московской Ассоциации - Гильдия Риэлторов». иТеоретическую основу диссертационного исследования образовали труды отечественных и зарубежных ученых по уголовному праву, криминологии, гражданскому праву.
Нормативной базой исследования являются: Конституция Российской Федерации, действующее уголовное, уголовно-процессуальное и гражданское законодательство, Указы Президента, постановления Правительства Российской Федерации. - • (р - #Л_Лг- 1-А _ U " .F - 1
Эмпирическую базу исследования составили: материалы 320 уголовных дел о преступлениях на рынке жилья, совершенных в период с 1992-2003 гг. в г. Москве, Московской и Белгородской областях; результаты социологических опросов 100 работников правоохранительных органов, 100 работников риэлторских компаний, 100 осужденных, отбывающих ьаказание за совершение преступлений корыстной направленности. Опросы проводились в г. Москве, Московской, Тверской и Белгородской областях.
Автором проанализированы также постановления Пленумов Верховных Судов РСФСР и РФ по уголовным делам.
Научная новизна исследования состоит в том, что автор одним из первых на монографическом уровне исследовал преступность на рынке жилья, личность преступника, виктимологическую характеристику потерпевших и меры предупреждения преступлений. Сформулирован авторский подход к определению понятия рынка жилья. Установлен временной период его возникновения и представлена периодизация этапов его развития. Рассмотрены нерешенные проблемы квалификации преступных посягательств в сфере рынка жилья и сформулированы предложения по совершенствованию уголовного законодательства.
Положения выносимые на защиту.
1. Криминологическая ситуация на рынке жилья обусловливается протекающими в этой сфере социально-экономическими процессами и характеризуется доминированием тех или иных видов преступлений, присущих для каждого этапа его развития (этап стихийного становления; этап стабилизации; этап депрессии - как следствие финансового кризиса; этап нового подъема). На первом этапе тренд наблюдался в виде совершения убийств с целью незаконного приобретения недвижимости, а также различных корыстно-насильственных преступлений. На последующих этапах для достижения своих корыстных интересов субъекты преступлений чаще стали прибегать к совершению такого преступления, как мошенничество. Доля убийств, причинения вреда здоровью и вымогательств на последующих этапах постепенно уменьшилась.
2. Классификация преступлений, специфичных для рынка жилья включает в себя двухзвенную структуру (в основу которой положен способ совершения преступления):
а) преступления, совершенные путем обмана или злоупотребления доверием;
б) преступления, совершенные с применением к потерпевшему насилия.
Преступления указанных групп делятся также на:
- направленные на отчуждение жилой недвижимости из правомерного владения собственника;
- направленные на хищение денежных средств (или иного имущества) добросовестного приобретателя или арендатора жилой недвижимости.
3. Главными составляющими причинного комплекса преступлений, совершаемых на рынке жилья являются: быстро возрастающая криминализация общественных и особенно экономических, отношений; правовой нигилизм общества и слабая социальная защищенность некоторых категорий граждан; недостатки в правовом регулировании сделок с жилой недвижимостью; отсутствие государственного и социального контроля за процессами протекающими на рынке жилья; недостатки в деятельности правоохранительных органов по предупреждению преступлений на рынке жилья.
4. Характер и способ действий субъектов преступлений на рынке определяются личностью, социальным положением или поведением потерпевшего. При этом преступным посягательствам на рынке жилой недвижимости подвержены практически все категории граждан. От незаконного отчуждения прав на жилье, как правило, страдают лица пожилого возраста и представители маргинальных слоев населения. При попытке приобрести или арендовать жилье преступным посягательствам в большинстве случаев подвергается молодая и работоспособная часть населения.
5. Совершение мошенничеств на рынке жилья нередко сочетается с использованием организационно-правовых форм юридического лица. Наибольшее распространение приобрело мошенничество, связанное с арендой жилых помещений- Вместе с тем, несмотря на разработанную законодательную базу, эффективная правоприменительная практика борьбы с преступлениями в этой сфере еще не сложилась.
6. В главу 21 УК РФ предлагается включить статью, предусматривающей ответственность за неправомерное завладение чужим недвижимым имуществом без признаков хищения:
Неправомерное завладение чужим недвижимым имуществом.
/. Неправомерное завладение чужим недвилсимым имуществом, без признаков хищения, наказывается штрафом в размере до ста пятидесяти тысяч рублей или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период до восемнадцати месяцев, либо ограничением свободы на срок до трех лет, либо арестом на срок от трех до шести месяцев, либо лишением свободы на срок до пяти лет.
2. То лее деяние, совершенное:
а) группой лиц по предварительному сговору;
б) с применением насилия, не опасного для жизни или здоровья, либо угрозой применения такого насилия, наказывается штрафом в размере до двухсот пятидесяти тысяч рублей или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период до двух лет, либо лишением свободы на срок от двух до шести лет.
3. Деяния, предусмотренные частями первой или второй настоящей статьи, совершенные лицом с использованием своего служебного положения, а равно организованной группой, наказываются лишением свободы от шести до двенадцати лет.
4. Деяния, предусмотренные частями первой, второй или третьей настоящей статьи, совершенные:
а) с применением насилия, опасного для жизни или здоровья, либо с угрозой применения такого насилия;
б) повлекшие за собой тяжкие последствия, наказываются лишением свободы на срок от восьми до пятнадцати лет.
. Для активизации добровольного возмещения ущерба, причиненного потерпевшим преступными посягательствами на рынке жилья целесообразно внести изменения и дополнения в ст. 62 УК РФ, изложив ее в следующей редакции:
Статья 62. Назначение наказания при наличии смягчающих обстоятельств
/. При наличии смягчающих обстоятельств, предусмотренных пунктом «и» части первой статьи 61 настоящего Кодекса, срок или размер наказания не могут превышать трех четвертей максимального срока или размера наиболее строгого вида наказания, предусмотренного соответствующей статьей Особенной части настоящего Кодекса.
2. При наличии смягчающих обстоятельств, предусмотренных пунктом «к» части первой статьи 61 настоящего Кодекса или активного способствования раскрытию преступления и розыску имущества, добытого в результате преступления, повлекшего полное возмещение имущественного ущерба и морального вреда, срок или размер наказания не могут превышать трех пятых максимального срока или размера наиболее строгого вида наказания, предусмотренного соответствующей статьей Особенной части настоящего Кодекса.
3. Положения, предусмотренные первой и второй частями настоящей статьи могут быть применены при отсутствии отягчающих обстоятельств.
Теоретическая и практическая значимость исследования. Автором сформулирован ряд базовых теоретических положений, относящихся к уголовно-правовому и криминологическому воздействию на преступность в рассматриваемой области. Содержащиеся в диссертации выводы и предложения могут быть использованы в законотворческой деятельности по совершенствованию уголовного законодательства; при разработке мер предупреждения преступлений на рынке жилья; в правоприменительной деятельности правоохранительных органов - при квалификации общественно опасных деяний, совершаемых в сфере рынка жилья. Материалы диссертации могут быть использованы в процессе преподавания учебных дисциплин уголовного права и криминологии в образовательных учреждениях МВД России.
Обоснованность и достоверность результатов исследования обеспечиваются его комплексным характером, принятой методологией и методикой исследования и репрезентативным эмпирическим материалом.
Проведен всесторонний анализ специальной научной литературы и публикаций в периодической печати по изучаемой проблеме, использованы данные ряда уголовно-правовых и криминологических исследований, связанных с отдельными аспектами настоящей работы. В процессе исследования изучены статистические данные ГИЦ МВД РФ и материалы постановлений Пленумов Верховного Суда РСФСР (РФ) издаваемые на протяжении действия УК РСФСР, 1960 г. и УК РФ, 1996 г.
Обобщены и проанализированы данные, полученные в ходе социологических опросов по репрезентативной выборке.
Апробация и внедрение исследования. Основные положения и выводы диссертации докладывались на Международной научно-практической конференции «Права граждан, правоохранительная деятельность в России и Украине» (г. Белгород 20-21 марта 2003 г.); обсуждались на заседании кафедры уголовно-правовых дисциплин и организации профилактики преступлений Академии управления МВД России, опубликованы в ряде научных статей автора.
Результаты исследования использованы в научно-аналитическом обзоре «Криминологическая характеристика и предупреждение преступлений совершаемых на рынке жилья» и внедрены в учебный процесс Академии управления МВД России, Отдельные положения диссертации используются в практической деятельности ОВД «Фили-Давыдково» УВД ЗАО г. Москвы, где в рамках служебной подготовки, сотрудникам отдела доводились основные положения исследования.
Структура диссертации. Диссертация состоит из введения, двух глав, включающих пять параграфов, заключения, списка использованной литературы и приложений.
Понятие рынка жилья и криминологическая характеристика 14 преступлений совершаемых на нем
Законодательное определение понятия рынка жилья отсутствует, широко не интерпретируется и в научно-учебной литературе. В этой связи для определения его понятия автор опирается на определение понятия рынка товаров (работ, услуг), приведенное в Налоговом кодексе РФ и этимологическое значение термина «рынок».
В соответствии с ч. 1 ст. 40 п. 5 Налогового кодекса РФ под рынком товаров (работ, услуг) признается сфера обращения этих товаров (работ, услуг), определяемая исходя из возможности покупателя (продавца) реально и без значительных дополнительных затрат приобрести (реализовать) товар (работу, услугу) на ближайшей по отношении к покупателю (продавцу) территории Российской Федерации или за пределами Российской Федерации.
В этимологическом понимании рынок определяется как сфера товарного обращения или товарооборота1.
Учитывая, что в качестве товара в рассматриваемой сфере выступают объекты жилой недвижимости , передаваемые на них права и разнохарактерные услуги (посреднические, юридические и др.), то его товарооборот представляется в виде определенной совокупности сделок, облаченных в юридическую форму соответствующих договоров.
Помимо указанного, определяя понятие рынка жилья, следует учитывать, что любой сегмент рынка может развиваться только при обязательном его финансировании и соответствующем управлении.
Таким образом рынок жилья, можно определить как - экономическую сферу, состоящую из совокупности правовых операций (сделок) с объектами жилой недвилсимости, включающие в себя передачу прав на такие объекты и оказание услуг на возмездной основе, развитие, финансирование и управление которой осуществляется с использованием и посредством рыночных механизмов.
В целях более детального анализа криминологической ситуации на современном рынке жилья автор считает необходимым обратиться к исследованию процессов экономического и организационно-правового характера, протекавших на данном рынке с момента его образования.
Для проведения указанного исследования был выбран метод контент-анализа российской прессы и материалов ежемесячных мониторингов состояния рынка недвижимости, подготовленных аналитическим отделом «Московской Ассоциации - Гильдии Риэлторов»1.
Отправной точкой развития современного рынка жилья следует признать \ 990 г,, когда в результате принятия Закона от 24. і 2.1990 г. «О собственное І И Й РСФСР» в за ко но .дательной доктрине было восстановлено деление имущества на движимое и недвижимое , а гак же было официально признано существование частной собственности на недвижимость. Вместе с гем определенные элементы рыночных отношений в жилищной сфере присутствовали и до 1990